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合肥高新區(qū)雙創(chuàng)孵化投資引導(dǎo)基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步推動(dòng)我區(qū)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用和市場在資源配置中的決定作用，鼓勵(lì)“孵化器+投資”模式支持雙創(chuàng)企業(yè)，促進(jìn)眾創(chuàng)空間、孵化器機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，根據(jù)國家、省、市等有關(guān)法規(guī)政策規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱雙創(chuàng)孵化投資引導(dǎo)基金（以下簡稱 “引導(dǎo)基金”），是由高新區(qū)管委會(huì)主導(dǎo)設(shè)立，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、專業(yè)管理、寬容失敗、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則進(jìn)行管理的政策性資金。財(cái)政資金以階段出資方式，引導(dǎo)有條件的眾創(chuàng)空間、孵化器、龍頭企業(yè)、上市公司、知名天使投資人、知名科研院所發(fā)起設(shè)立子基金，對(duì)有股權(quán)融資需求且運(yùn)行良好的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)實(shí)施股權(quán)投資。通過財(cái)政資金撬動(dòng)作用，支持區(qū)內(nèi)雙創(chuàng)企業(yè)發(fā)展，吸引具有國際水平的孵化機(jī)構(gòu)在高新區(qū)加速集聚。

第三條 引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)（以下簡稱基金投委會(huì)）是基金的最高決策和監(jiān)督機(jī)構(gòu)?；鹜段瘯?huì)成員由高新區(qū)管委會(huì)分管負(fù)責(zé)人及經(jīng)貿(mào)局、財(cái)政局、科技局、高新集團(tuán)公司主要負(fù)責(zé)人組成?；鹜段瘯?huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在財(cái)政局。引導(dǎo)基金由合肥高新科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司開設(shè)專戶進(jìn)行管理，試行階段委托合肥高新創(chuàng)業(yè)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專業(yè)化管理（以下簡稱受托管理機(jī)構(gòu)）。

第二章 設(shè)立和管理

第四條 引導(dǎo)基金的資金來源主要包括：區(qū)級(jí)財(cái)政資金，引導(dǎo)基金的投資收益及其他增值收益，經(jīng)申請(qǐng)獲得的國家、省級(jí)、市級(jí)引導(dǎo)資金。原則上，財(cái)政資金實(shí)行總額控制，編制年度計(jì)劃，納入預(yù)算管理。

第五條 基金投委會(huì)授權(quán)受托管理機(jī)構(gòu)按市場化原則自主管理，定期對(duì)引導(dǎo)基金管理情況進(jìn)行督導(dǎo)?；鹜段瘯?huì)主要職責(zé)有：
（一）涉及引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策，確定投資方向和投資原則;
（二）審查批準(zhǔn)投資項(xiàng)目的管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出機(jī)制和業(yè)績考核等制度;
（三）審查批準(zhǔn)年度資金籌集、投資計(jì)劃；
（四）其他重大決策事項(xiàng)。

基金投委會(huì)辦公室的主要職責(zé)有:
（一）貫徹執(zhí)行基金投委會(huì)確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃;
（二）組織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作;
（三）監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目及資金使用情況;
（四）向基金投委會(huì)提交年度工作報(bào)告;
（五）完成基金投委會(huì)交辦的其他工作。

第六條 受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作，其主要職責(zé)如下：
（一）根據(jù)基金投委會(huì)提出的支持重點(diǎn)、申報(bào)要求，對(duì)外征集、選擇擬參股設(shè)立的子基金；開展盡職調(diào)查、投資協(xié)議談判，參與擬訂子基金公司章程或合伙協(xié)議；
（二）引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理、專賬核算。根據(jù)子基金公司章程或合伙協(xié)議約定，在其他出資人按期繳付出資資金后，將引導(dǎo)基金及時(shí)撥付子基金托管銀行賬戶；
（三）代表引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，監(jiān)督子基金投向；不得干預(yù)參股子基金的日常運(yùn)作，在子基金公司出現(xiàn)違法違規(guī)、偏離政策導(dǎo)向、違背子基金相關(guān)約定等情況時(shí)，可行使一票否決權(quán)；
（四）監(jiān)督管理和適時(shí)檢查子基金支持項(xiàng)目的實(shí)施情況，定期向基金投委會(huì)報(bào)告監(jiān)督檢查情況及其他重大事項(xiàng)，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

第三章 運(yùn)作模式與收益分配

第七條 引導(dǎo)基金主要通過參股方式，與社會(huì)資本及其他政府資金合作設(shè)立，或以增資方式參股各類股權(quán)投資基金。引導(dǎo)基金對(duì)違背本辦法或違背子基金設(shè)立時(shí)的相關(guān)約定的，具有一票否決權(quán)。引導(dǎo)基金不參與子基金投資決策和日常管理。

第八條 引導(dǎo)基金的分紅、退出等資金（含本金及收益）應(yīng)由受托管理機(jī)構(gòu)撥入基金托管銀行專戶，并按規(guī)定將引導(dǎo)基金收益上繳國庫或滾動(dòng)投入，由財(cái)政局統(tǒng)籌安排或用于擴(kuò)大引導(dǎo)基金規(guī)模。

第九條 引導(dǎo)基金參股的子基金及其管理機(jī)構(gòu)須注冊(cè)在合肥高新區(qū)。引導(dǎo)基金在子基金中參股不控股，不獨(dú)立發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。

第十條 在合肥高新區(qū)內(nèi)注冊(cè)的眾創(chuàng)空間、孵化器、龍頭企業(yè)、上市公司、知名天使投資人、知名科研院所等可以作為申請(qǐng)者，向引導(dǎo)基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。

鼓勵(lì)龍頭企業(yè)、上市公司、知名天使投資人、知名科研院所在設(shè)立子基金后，創(chuàng)辦專業(yè)化的眾創(chuàng)空間、孵化器。

第十一條 申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)確定擬設(shè)立子基金的管理機(jī)構(gòu)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
（一）在工商行政管理部門登記，并有明確的投資領(lǐng)域；
（二）至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或孵化器管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù);
（三）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，機(jī)構(gòu)及其工作人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；
（四）按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

第十二條 新設(shè)立子基金，申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的，除符合第十一條子基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件外，還應(yīng)符合以下條件：
（一）子基金在高新區(qū)內(nèi)注冊(cè)，投向符合國家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，優(yōu)先支持入駐高新區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。投資于高新區(qū)內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目資金比例一般不低于引導(dǎo)基金出資額的3倍；子基金全部出資均投向小微企業(yè)。小微企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)按《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號(hào)）文件執(zhí)行;
（二）主要發(fā)起人(或合伙人)、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管金融機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;其他出資人(或合伙人)已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位;
（三）每支子基金募集資金總額不低于引導(dǎo)基金出資額的4倍;
（四）子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資，原則上不超過子基金總規(guī)模的10%。

第十三條 合作基金投資于合肥高新區(qū)內(nèi)企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）基金所投企業(yè)直接注冊(cè)在合肥高新區(qū)內(nèi)；
（二）基金所投企業(yè)不注冊(cè)在合肥高新區(qū)內(nèi)的，則所投企業(yè)必須在合肥高新區(qū)內(nèi)設(shè)立子公司，該子公司有實(shí)質(zhì)經(jīng)營活動(dòng)（需提供納稅、社保證明等），且該子公司在合肥高新區(qū)內(nèi)的注冊(cè)資本或投資總額，不得低于基金投資該企業(yè)投資款中引導(dǎo)基金所投資額的3倍；
（三）基金招商引資到合肥高新區(qū)的項(xiàng)目。

第十四條 子基金按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。子基金的投資存續(xù)期限原則上不超過8年，引導(dǎo)基金一般通過到期清算、社會(huì)股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。
自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額與參照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和;參股滿3年仍未退出的，將與其他出資人同股同權(quán)存續(xù)或退出。

第十五條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意選擇退出：
（一）子基金方案確認(rèn)后超過半年，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;
（二）引導(dǎo)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;
（三）子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的;
（四）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；
（五）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)。

第十六條 子基金按章程或合伙協(xié)議約定向子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。為體現(xiàn)政府資金的政策性要求，引導(dǎo)基金可根據(jù)子基金投資領(lǐng)域、投資階段、風(fēng)險(xiǎn)程度等，給予子基金管理機(jī)構(gòu)、其他社會(huì)出資人適當(dāng)讓利，并在子基金章程或合伙協(xié)議中約定。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督

第十七條 引導(dǎo)基金需建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。引導(dǎo)基金以及子基金的股權(quán)投資資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。引導(dǎo)基金托管銀行具體負(fù)責(zé)資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并在每季度結(jié)束10日內(nèi)向基金投委會(huì)辦公室報(bào)送季度資金托管報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度資金托管報(bào)告，發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)應(yīng)隨時(shí)報(bào)告。建立風(fēng)險(xiǎn)容忍和盡職免責(zé)機(jī)制，允許引導(dǎo)基金出現(xiàn)30%以下虧損, 具體可根據(jù)省市相關(guān)文件進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

第十八條 引導(dǎo)基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級(jí)市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第十九條 管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金投資管理機(jī)構(gòu)未按本辦法要求開展投資業(yè)務(wù)的，有權(quán)要求子基金投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整；協(xié)調(diào)無效的，報(bào)請(qǐng)基金投委會(huì)同意后，將引導(dǎo)基金從參股基金中退出，按對(duì)方違約處理，并追究有關(guān)法律責(zé)任。

第二十條 引導(dǎo)基金及子基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向基金投委會(huì)辦公室報(bào)送基金投資運(yùn)作、資金使用等情況，并抄送相關(guān)部門；對(duì)于運(yùn)作過程中的重大事件要及時(shí)報(bào)告；每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表和基金年度運(yùn)行情況報(bào)告。

第二十一條 基金投委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況和引導(dǎo)基金投資形成的資產(chǎn)進(jìn)行日常監(jiān)督和績效考核，并委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)。必要時(shí)由審計(jì)部門對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行審計(jì)。

第二十二條 子基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。為更好地發(fā)揮引導(dǎo)基金作用，引導(dǎo)基金可適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。對(duì)于歸屬政府的投資收益和利息等，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動(dòng)使用外，應(yīng)按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫。子基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

第五章 績效評(píng)價(jià)

第二十三條 區(qū)財(cái)政局以引導(dǎo)基金總體保值增值和符合高新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向?yàn)樵瓌t，定期對(duì)基金引導(dǎo)效果、社會(huì)效益、風(fēng)險(xiǎn)控制及內(nèi)部管理、引導(dǎo)基金退出及可持續(xù)性，進(jìn)行總體績效考評(píng)?？冃гu(píng)價(jià)結(jié)果作為區(qū)財(cái)政安排政府投資引導(dǎo)基金規(guī)模的重要依據(jù)。

第二十四條 建立基金實(shí)施與管理的問責(zé)機(jī)制,對(duì)基金申請(qǐng)和實(shí)施過程中出現(xiàn)弄虛作假,騙取、套取資金的,依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)予以追究和處罰,對(duì)失信的企業(yè)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu),列入黑名單并取消其相應(yīng)資格。

第六章 附 則
第二十五條 本辦法由高新區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本辦法自2017年1月1日起施行。