安徽16市區域性股權市場股權投資和創業投資基金份額轉讓試點工作實施方案申報要求指南

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安徽區域性股權市場股權投資和創業投資基金份額轉讓試點工作實施方案

為拓寬股權投資和創業投資退出渠道，根據中國證監會《關于同意在安徽區域性股權市場開展股權投資和創業投資基金份額轉讓試點的復函》（證監函〔2024〕16號）相關要求，經省政府同意，制定本實施方案。

一、工作目標

按照“政府引導、市場主導、依法依規、安全高效”原則，在省區域性股權市場建設全省統一的、有公信力的股權投資和創業投資基金份額轉讓交易平臺，拓寬股權投資和創業投資退出渠道，規范交易流程，降低交易成本，提高交易效率，完善風投創投“募投管退”全鏈條服務，引導更多私募基金參與投資科技創新型企業，推動“科技—產業—金融”良性循環，為加快發展新質生產力、建設現代化產業體系，助力“三地一區”建設提供有力的金融支撐。

二、工作定位

（一）平臺功能定位。依托省區域性股權市場建設份額轉讓平臺，提供登記托管、轉讓撮合、評估初判、定向詢價、單向競價、清算交割、資金管理、投后賦能等全鏈條服務，實現項目和資方、中介服務資源匯集，具備篩選準入機制和信息過濾等功能。

（二）服務標的定位。股權投資和創業投資基金份額轉讓試點（以下簡稱“份額轉讓試點”）標的是在中國證券投資基金業協會備案的私募股權和創業投資基金份額，私募基金管理人或私募基金市場主體登記住所地在安徽省，基金份額資產的權屬清晰、可依法轉讓，不得跨區域開展份額轉讓。

三、重點任務

（一）夯實平臺基礎。省股權托管交易中心（以下簡稱“省股交中心”）建立健全份額轉讓試點業務制度體系，向監管部門申請備案相關管理制度與業務規則。建立與地方金融管理、市場監管、證監以及私募基金業協會等多部門信息數據交換機制，開發份額轉讓系統。省股交中心優化交易流程，明確和規范信息披露、投資者適當性、資金結算、風險管理、信息系統安全、突發事件、客戶投訴處理等工作。支持省股交中心建立健全有限合伙企業財產份額出質登記業務規則，探索建立基金份額出質信息對接共享機制，實現企業商事登記注冊信息與份額轉讓平臺信息互通。省股交中心在門戶網站設立份額轉讓試點專區，公示業務制度，按規定進行信息披露。

（二）加快設立S基金。支持設立私募股權二級市場投資基金（以下簡稱“S基金”），鼓勵政府引導基金、國有企業、銀行資本以及社會資本等出資，支持省股交中心與相關省屬企業、各市等共建S基金。鼓勵私募基金引入S基金策略，參與受讓在平臺轉讓的基金份額或已投項目股權。支持組建全省S基金聯盟，鼓勵S基金、政府引導基金、國有企業、金融機構、評估機構等機構參加，集聚資金、資產、交易服務等各項市場要素。

（三）科學開展份額估值。組織審計、評估、行業專家定期會診基金份額轉讓評估報告，通過基金底層項目估值、可比數據分析等方法提供估值定價和咨詢服務。建立健全中介服務機構準入管理制度，提高中介服務機構質量。數據資源管理部門加強數據歸集匯聚，以共享、開放、授權運營等方式支持省股交中心通過服務企業信息披露、服務數據沉淀、政務數據獲取和第三方數據接入，建立企業數據倉庫和分析模型。

（四）規范基金份額轉讓。嚴格遵守合格投資者制度，投資者應當同時滿足私募基金和區域性股權市場合格投資者條件，暫不允許個人投資者參與；不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準或單只基金持有人數量上限。地方金融管理部門、國資監管部門共同牽頭研究制定私募基金國有份額轉讓監督管理辦法、私募基金國有份額評估管理工作指引，推動私募基金國有份額退出合規及流程規范、簡便快捷。支持省新興產業引導基金體系、國資部門“6+1”股權投資基金以及在全國創業投資企業備案管理信息系統完成備案的創業投資基金等各類私募基金國有份額開展份額轉讓試點。對于存續期未滿的政府投資基金出資形成的份額，經該基金對口主管部門同意后，可在省區域性股權市場份額轉讓平臺轉讓交易。

（五）完善市場生態。支持省股交中心梳理投資后備企業和投資機構，吸引各類私募基金及投后企業入場培育、規范發展，在盡職調查、交易結構設計等方面提供專業咨詢，強化投后賦能。加強與全國創業投資企業備案管理信息系統、省私募基金業協會對接，匯集優質股權投資、創業投資項目與合格投資者資源，統一推送優質企業名錄、收集基金合作申請、撮合融資對接需求。支持合格境外有限合伙人（QFLP）依托份額轉讓試點開展跨境基金份額轉讓業務，招引全球優秀風投創投機構來皖落地受讓份額轉讓試點平臺轉讓的基金份額、已投項目股權。引導各類私募基金到省區域性股權市場轉讓、質押融資，鼓勵投后企業在省區域性股權市場掛牌或托管。持續開展私募股權二級市場路演、論壇、培訓、沙龍等常態化品牌活動，打造私募基金與產業項目投融資對接平臺，形成豐富的融資和交易功能發揮作用場景。

（六）強化風險管控。地方金融管理部門會同證監部門加強對試點工作的監督指導。省股交中心建立與地方金融管理、證監等部門業務數據報送和進展報告制度；建設私募股權投資行業風險識別與監測信息化管理平臺，對份額轉讓試點平臺風險實行動態監測，發生風險情況及時報告；加強市場自律管理，落實中介服務機構管理規則，遵守投資者適當性管理制度，保護投資者合法權益。

（七）加強組織領導。省地方金融管理局會同安徽證監局、省國資委、省市場監管局、省財政廳、省數據資源局、省新興產業引導基金對口主管部門等建立工作專班，加強政策研究、協調推進和過程監督，定期編發工作簡報和調度工作進展情況，推動各項試點工作有效落地。

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